關鍵詞：工程索賠; 項目管理; 工程建設
摘要：工程索賠是一項複雜的且系統性很強的工作， 是項目管理的重要內容， 是建築業企業贏取利潤的重要手段。對索賠的具體操作步驟進行了詳細分析， 並提出了索賠時應注意的問題。
隨着我國計劃經濟向市場經濟的徹底轉變， 工程建設項目施工過程中， 工程索賠不可避免， 通過管理求得效益最大化更具挑戰性， 建築業企業面對索賠做好項目管理， 是其取得競爭優勢， 實現可持續發展的關鍵。索賠的成功與否直接關係到工程項目的工期和最終成本。
1、索賠的基礎及原則
1.1 基礎
( 1) 根據招投標文件， 充分了解工程和企業自身條件， 儘可能細緻地考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制訂施工方案與施工組織設計。
( 2) 認真研究合同， 瞭解合同約定的賠償範圍、條件和方法， 嚴格進行合同管理， 爲索賠提供充分的依據、論據和數據。
1.2 索賠原則
( 1) 及時發現與報告。根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書， 意向書中應包含索賠項目( 分部分項名稱) 、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失， 無須附有詳細的計算資料和證明。監理工程師可以通過意向書大致瞭解整個事件的起因、地點及索賠方向。
( 2) 索賠意向書遞交監理工程師後應經主管監理工程師簽字確認， 必要時建築業企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場覈對。
( 3) 索賠意向書送交監理工程師簽字確認後要及時收集證據， 收集的證據要確鑿， 理由要充分; 所有工程費用和工期索賠都應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
2、索賠的具體操作步驟
2.1 提出索賠意向書當索賠事件發生後， 應及時在合同規定的時限內( 一般規定的時限爲28 天) 向監理工程師提出索賠意向書， 意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法共有7 種：
( 1) 因延期發出圖紙而引起的索賠。當接到中標通知書後28 天之內， 建築業企業有權得到免費由業主或其委託的'設計單位提供的全部圖紙、技術規範和其他技術資料， 並且向建築企業進行技術交底。
如果在28 天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料， 作爲建築業企業應依照合同提出索賠申請， 接中標通知書後的第29 天爲索賠起算日， 收到圖紙及相關資料的日期爲索賠結束日。由於此類索賠爲施工前準備階段發生， 該類項目一般只進行工期索賠， 相應施工機械進場， 達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=( 機械折舊費+經常維修費) ×50%]索賠。
( 2) 惡劣的氣候條件導致的索賠。此類索賠分爲工程損失索賠及工期索賠。業主一般都會對在建項目進行投保， 故因惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。如在建項目未投保，應根據合同條款及時進行索賠， 計算該類索賠時，以惡劣氣候條件開始影響的第一天爲起算日， 惡劣氣候條件終止日爲索賠結束日。
( 3) 工程變更導致的索賠。此類索賠分爲工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算時以建築業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期爲起算日， 變更工程完成日爲索賠結束日。
( 4) 因承包商之能力不可預見而引起的索賠。由於在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全， 有些項目承包商無法作正確計算， 如地質情況， 地基處理等， 該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算時在承包商未預見的情況開始出現的第一天爲起算日， 終止日爲索賠結束日。
( 5) 由外部環境而引起的索賠。屬業主原因， 由於外部環境影響( 如徵地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等) 而引起的索賠， 根據監理工程師批准的施工計劃影響的第一天爲起算日， 經業主協調或外部環境影響自行消失日爲索賠事件結束日。對該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
( 6) 監理工程師指令失誤導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時爲起算日， 按其指令完成某項工作的日期爲索賠事件結束日。
( 7) 其他原因導致的建築業企業的索賠， 視具體情況確定起算和結束日期。
2.2 同期記錄索賠意向書提交後， 就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止， 要認真做好同期記錄， 每天均應有記錄也應有現場監理工程人員的簽字; 索賠事件造成現場損失時， 還應做好現場照片、錄象資料的完整性， 且粘貼打印說明後請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成爲有利證據。
同期記錄的內容有： 事件發生時及過程中現場實際狀況、導致索賠的現場人員、設備的閒置清單;對工期的延誤情況; 對工程的損害程度; 導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3 詳細情況報告在索賠事件的進行過程中( 每隔一星期， 或更長時間， 或視具體情況由監理工程師而定) , 承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告， 說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
2.4 最終索賠報告當索賠事件所造成的影響結束後， 建築業企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告、並同時抄送、抄報相關單位。
最終報告應包括以下內容：
( 1) 施工單位的正規性文件。
( 2) 索賠申請表。申請表應填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加， 由地方關係影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯， 相應工期及費用增加等; 索賠依據一般包括在建工程技術規範、施工圖紙、業主與建築業企業簽訂的工程承包協議、業主對建築業企業施工進度計劃的批覆、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等; 索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及建築業企業在施工過程中收集到的各項有利證據; 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價， 地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
( 3) 批覆的索賠意向書。
( 4) 編制說明， 該說明應對索賠事件的起因、經過和結束進行詳細描述。
( 5) 附件。附件爲與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件， 包括建築業企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
3、索賠的管理
由於索賠引起費用或工期增加， 故往往爲上級主管單位複查對象， 爲真實、準確反映索賠情況， 建築業企業應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間， 索賠意向提交時間， 索賠結束時間， 索賠申請工期和金額， 監理工程師審覈結果， 業主審批結果等內容。
對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳， 作爲工程竣工資料的組成部分。
4、避免索賠存在的誤區
( 1) 當索賠事件發生時， 有些建築業企業由於受我國傳統工程管理模式的影響， 考慮到與業主、監理方面的關係， 而沒認真對待索賠。
( 2) 項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位， 沒有深刻認識索賠工作管理程序， 對可提可不提的索賠事項往往無法把握。
( 3) 主管人員對技術規範文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻， 對實際存在的索賠項目沒有充分理由。
( 4) 只注重索賠意向的提出， 不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性， 沒有及時作最終索賠報告。
( 5) 很多項目管理成員認爲只有建築業企業向業主索賠， 沒有考慮對方的索賠和反索賠。
5、結語
綜上所述， 工程索賠是一項複雜的、系統性很強的工作， 在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術規範及業主、監理、施工企業簽訂的合同協議以及各項往來性文件， 必須依據合同、重視證據、講究技巧、樹立信譽， 踏踏實實地做好索賠管理基礎工作， 嚴格按照程序辦事， 工程索賠是合同管理的重要環節， 也是項目管理的重要內容， 是建築業企業贏取利潤的重要手段， 只有把索賠工作處理好， 才能切實維護自己的合法權益， 從而取得效益最大化。