一、單項選擇題
1.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的送股起始交易日爲( )日。(R爲股權登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
2.在委託時，( )的身份確認可不由密碼控制。
A.電話自動委託
B.電話轉委託
C.自助委託
D.網上委託
3.關於送配股的股權登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對於未託管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除
D.深圳證券交易所對已託管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
4.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位爲( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
5.證券公司自營業務的主要風險是( )。
A.市場風險
B.交易風險
C.法律風險
D.經營風險
6.上海證券交易所目前公佈的指數不包括( )。
A.上證A股指數
B.上證綜合指數
C.上證100指數
D.上證紅利指數
7.( )是集合資產管理計劃允許的`投資事項。
A.將集合計劃資產用於資金拆借
B.將集合計劃資產中的證券用於回購
C.將集合計劃資產用於可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃全部資產用於申購
8.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後( )，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。
A.15個工作日內
B.20個工作日內
C.10個工作日內
D.5個工作日內
9.關於網上定價發行，錯誤的說法是( )。
A.當有效申購總量等於該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B.當有效申購總量小於該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票後，餘額部分由承銷商認購
C.當有效申購總量大於該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續排號，然後搖號抽籤
D.每一賬戶申購委託不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數倍
10.證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近( )年各項風險控制指標持續符合規定。
A.3
B.4
C.2
D.1
參考答案及解析:
1.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業務規則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，並可在以後上市流通。
2.【答案詳解】B。電話轉委託是投資者將投資要求通過電話報給經紀商，由經紀商代爲填寫委託書並將委託內容輸入交易系統申報進場，委託人在成交後補行簽章。所以，身份確認可不由密碼控制。
3.【答案詳解】D。股權登記記錄應當逐筆反映，所以A選項說法錯誤; B選項屬於深圳證券交易所的登記方式;C選項屬於上海證券交易所的登記方式。
4.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數量爲100份或其整數倍，申報價格最小變動單位爲0.001元，實行10%的漲跌幅限制。
5.【答案詳解】A。市場風險是證券公司自營業務的主要風險。
6.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公佈的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公佈的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業板指數、深證基金指數等。
7.【答案詳解】D。未經客戶允許，將集合資產管理計劃資產用於資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，將集合資產管理計劃資產用於可能承擔無限責任的投資屬於集合資產管理計劃的禁止行爲。B選項集合資產管理計劃資產中的證券，不得用於回購。
8.【答案詳解】D。證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。
9.【答案詳解】B。當有效申購總量小於該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票後，餘額部分按承銷協議辦理，所以B選項錯誤。
10.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一爲：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月淨資本均在12億元以上。