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2017證券從業考試證券交易練習題庫
10-09單項選擇題1.證券營業部內部控制的核心是()。A.風險控制B.人員控制C.收益控制D.成本控制答案:A2.證券營業部不可以在以下範圍內遷址()。A.同城B.同省C.垮省D.境內外答案:D3.根據1999年3月證監會發出的《關於證券營業部... -
淺析證券交易信息產權的法律性質
09-19摘要:證券交易行情信息是經過證券交易所整理、編排的信息集合體,本質上是數據庫。我國著作權法和證券法都沒有明確證券交易所交易信息產權的法律性質和權利內容,無法提供充分的法律保護。證券交易信息產權本質上是一種新... -
證券交易委託代理協議書
06-05甲方(投資者):__________________乙方(證券營業部):______________依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及... -
正規證券交易委託書範本
03-02甲方(持卡人):_________身份證號:_________乙方:_________股東代碼:_________地址及郵編:_________聯繫電話:_________e-mail地址:_________依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規... -
2017年證券從業資格《證券交易》複習模擬題及答案
11-21一、單項選擇題1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易,下列說法不正確的是()。A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出C.一級交易商履行做市義務的,可在交易所規... -
《證券交易》課程教學改革探討
10-21摘要:隨着資本市場的創新發展,證券業協會對證券從業資格考試科目進行改革,高職金融證券專業的教學也要調整,以適應改革需求。文章主要從教學內容、教學方法及教學方式等方面,提出適合高職金融專業的《證券交易》課程的教學... -
2016年證券從業考試證券交易模擬試題
02-11一、單項選擇題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金,也可通過()的營業網點認購上市開... -
2017證券從業資格考試證券交易歷年試題
04-29一、單項選擇題1、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易淨價與首期交易淨價的關係是()。A.到期交易淨價加債券在回購期間的新增應計利息應大於首期交易淨價B.到期交易淨價應等於首期交易淨價C.到期交易淨價應大於... -
2017證券從業資格《證券交易》模擬考題及答案解析
06-02一、單項選擇題1.根據新股網上競價發行程序,新股競價發行申報時,主承銷商爲唯一的賣方,其申報數爲新股實際發行數,賣出價格爲()。A.實際發行價格B.第一筆買入申報價C.平均發行價D.發行底價2.融資融券業務是指()出借資金供... -
2017證券從業資格《證券交易》模擬備考習題「附答案」
07-02一、多項選擇題1.國債交易的計息原則是()。A.起息日當天計算利息B.到期日當天計算利息C.起息日當天不計算利息D.算頭不算尾2.按照現行規定,下列關於整數委託和零數委託的說法中,正確的有()。A.投資者賣出證券時,可以是整... -
證券從業考試證券交易模擬試題及答案
09-201、根據中國證券業協會有關規定,證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度淨資產不低於()。A.人民幣5億元B.人民幣8億元C.人民幣2億元D.人民幣10億元正確答案:B【解析】:證券公司申請... -
網上證券交易委託協合同
09-17在人們愈發重視契約的社會中,越來越多的場景和場合需要用到合同,它也是減少和防止發生爭議的重要措施。相信大家又在爲寫合同犯愁了吧,下面是小編幫大家整理的網上證券交易委託協合同,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。委託人:__... -
證券交易營業部轉讓協議書範本
06-04甲方:_________銀行乙方:_________公司爲貫徹銀行業、證券業分業管理的原則,進一步深化金融體制改革,整頓金融秩序,保證國民經濟健康發展,根據國務院國發[___]_________號文件的精神要求,經甲、乙雙方友好協商,就甲方所屬____... -
2017年證券從業資格《證券交易》考試模擬試題「附答案」
11-09一、多項選擇題1.中小企業板上市公司出現()情形之一時,可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。A.因公司違法違規爲其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市後,公司首箇中期告審計結果顯示公司違法違規爲其控股股東... -
2016年證券從業資格《證券交易》考試題
09-20一、單選題1、證券交易的風險防範通常可從()等方面着手,以達到消除或減緩風險發生的目的。A.制度、監察和自律管理B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備C.事先預警、實時監控和事後監察D.制度建設、內部... -
網上證券交易法律題目研究
05-10【提要】英國產品責任法經歷了一個從無到有、從簡單到比較複雜的變化過程;產品責任形式經歷了從契約責任到疏忽責任,再從疏忽責任到嚴格責任的變化過程;與產品責任形式相適應,產品責任強度經歷了從寬到嚴、從輕到重的變化... -
2017證券從業資格《證券交易》備考試題及答案
11-09一、單項選擇題1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定,債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額爲()。A.數量不低於1萬手,交易金額不低於1000萬元人民幣B.數量不低於1萬手,交易金額不低於2000萬元人民幣C.數量不低於2萬手,... -
2016年證券從業資格考試證券交易多選題及答案
06-181.深圳證券交易所根據市場需要,接受市價申報的類型包括()。A.對手方最優價格申報B.本方最優價格申報C.最優5檔即時成交剩餘撤銷申報D.即時成交剩餘撤銷申報2.根據規範證券回購業務的有關規定,我國證券交易所債券質押式... -
2017年證券從業考試證券交易備考衝刺卷(附答案)
03-10一、多項選擇題1.按照證券交易對象的品種劃分,證券交易包括()。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易2.證券登記結算機構的職能有()。A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券存管與過戶C.受託派發證券權益D.上... -
證券交易合同範本集錦
03-10導語:證券交易合同大家聽說過,但是大家會擬寫嗎?今天我們就一起看看吧!證券交易合同範本集錦(一)甲方(投資者)姓名:___________身份證號碼:____________上海股票帳號:_______深圳證券帳號:___________乙方:證券股份有限公司_... -
2017年證券從業資格證券交易考試模擬試題(附答案)
06-22證券從業資格考試科目分爲基礎科目和專業科目。基礎科目爲《證券市場基礎知識》,專業科目包括:《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。下面是由小編爲大家分享相關試題,歡迎大家參考學... -
網上證券交易委託協議書格式
03-08甲方:_____________________身份證號碼:_______________證券帳號:_________________資金帳號:_________________股票帳號:_________________電子信箱:_________________聯繫電話:_________________郵編:_____________________... -
2016年《證券交易》考試試題
07-29爲幫助同學們更好備考證券考試,本站小編爲大家準備了證券交易的模擬試題,希望能爲大家提供幫助!一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不... -
證券交易實習心得
11-02證券交易是指證券持有人依照交易規則,將證券轉讓給其他投資者的行爲。下面就隨小編一起去閱讀證券交易實習心得,相信能帶給大家啓發。篇一:證券交易實習心得一,實習目的在即將畢業之前,能有機會去國信證券實訓是一個很難... -
2017年證券從業資格證券交易衝刺模擬題及答案
03-10一、判斷題(1)根據深圳證券交易所的配股操作流程,在繳款期內,投資者在託管證券公司處認購配股,如超額申報認購配股,則超額部分不予確認。()(2)從國際上來看,委託指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()(3)證券營業...