1.證券自營業務的清算應當由( )指定專人完成。
A.公司專門負責結算託管的部門
B.證券交易所
C.證監會
D.中國證券登記結算有限責任公司
2.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
3.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券經紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務
C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產
4.下列不屬於證券發行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
5.下列關於收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行爲完成後，收購人與被收購公司合併，並將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行爲完成後，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批准
D.收購行爲完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
6.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關業務許可
7.下列關於保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A.首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間爲證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度
B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間爲證券上市當年剩餘時問及其後1個完整會計年度
C.首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間爲證券上市當年剩餘時間及其後3個完整會計年度
D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間爲證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度
8.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
9.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行爲，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
10.下列關於利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下徒刑或者拘役
11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可採取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客戶之間的利益衝突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行爲。
A.建立健全證券經紀業務管理制度
B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度
C.建立健全證券監督業務管理制度
D.積極發展證券經紀業務
13.證券公司違背客戶的委託買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
14.期貨交易所違背受託義務，擅自運用客戶資金，對其可以採取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年徒刑
15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委託買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，並處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會成爲背信運用受託財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
18.下列關於證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
19.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，( )可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證監會
D.中國人民銀行
20.經營單項證券承銷與保薦業務的，註冊資本最低限額爲人民幣( )元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額爲人民幣( )元。
A.3000萬5000萬
B.5000萬8000萬
C.8000萬1億
D.1億5億
【參考答案及解析見下頁】