1.關於證券公司及從業人員開展業務的規定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委託其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得( )批准的業務資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.中國證券業協會
【答案】C
【解析】從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批准的業務資格。
3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發行並上市
B.上市
C.發行
D.發行並交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關於國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會成員不得少於五人，其中職工代表的比例不得低於三分之一
B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產監督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監督管理機構批准
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責( )家在審企業。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責2家在審企業。
7.股份有限公司監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經紀人的執業行爲納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人( )，將證券經紀人執業行爲的合規性納入其績效考覈範圍。
A.業務提成制度
B.績效考覈制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經紀人的執業行爲納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考覈制度，將證券經紀人執業行爲的合規性納入其績效考覈範圍。
10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。
A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
B.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所
C.律師事務所
D.會計師事務所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同於基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產的獨立性要求。
13.下列關於公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司祕密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受hui賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產
D.董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經營範圍由( )規定，並依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發起人協議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經營範圍由公司章程規定，並依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。