2017證券從業資格考試證券交易模擬題
一、選擇題
1、自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應根據客戶是否具有( )股票交易經驗，分別按不同方式進行處理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.兩年
2、滿足條件的證券公司向證券交易所投出申請，並提供必要文件，經( )批准後，可成爲證券交易所的會員。
A.證券交易所會員管理部門
B.證券交易所會員大會
C.中國證監會
D.證券交易所理事會
3、客戶到指定商業銀行營業網點辦理資金存管指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入( )。
A.證券交易密碼和銀行結算賬戶密碼
B.證券交易密碼和證券資金賬戶密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
4、2002年發佈的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短爲______，最長爲______。( )
A.1天;1年
B.1天;4個月
C.7天;1年
D.7天;4個月
5、中國證監會明確要求證券公司在( )全面實施"客戶交易結算資金第三方存管"。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
6、自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司( )。
A.爲盈利而自己買賣證券
B.爲客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
C.代理客戶買賣證券
D.可以向客戶出借資金或證券
7、在客戶融資融券交易期間，證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，證券登記結算公司按照證券公司( )的實際餘額記增紅股或配發權證。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
8、從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開從事介紹業務的管理人員和業務人員的( )。
A.名單和業務崗位
B.名單和執業證書號
C.崗位和執業證書號
D.名單和照片
9、下列( )屬於操縱市場行爲。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.委託其他證券公司代爲買賣證券
D.將自營賬戶借給他人使用
10、在定向資產管理業務中，資產託管機構發現證券公司出現違反法律、法規或定向資產管理合同的行爲，並造成客戶委託資產損失的，資產託管機構除通知客戶，還應報告( )。
A.證券公司住所地中國證監會派出機構
B.中國證券業協會
C.中國證監會
D.證券交易所
參考答案及解析
1、解析
本題考察資金賬戶的管理及操作規範中"自然人客戶申請開通創業板市場交易"相關內容。自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部對具有和尚未具有"2年"交易經驗的自然人客戶分別按不同方式處理，故選D。