1.以下說法是正確的有( )。
A.證券發行與證券交易相互促進
B.證券發行爲證券交易提供了對象
C.證券交易有利於證券發行的順利進行
D.證券交易決定了證券發行的規模
答案:ABC
2.在我國,( )是強調證券交易公開原則的內容。
A.對股票上市的股份公司,其財務報表資料必須依法及時向社會公開
B.對股票上市的'股份公司,其經營狀況必須依法及時向社會公開
C.股份公司其職工學歷組成必須公佈
D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公佈
答案:ABD
3.下列金融期權交易的說法正確的有( )。
A.以金融期貨和約爲交易對象
B.金融期權合約由雙方訂立後,雙方必須行使權利
C.主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數期權
D.基本類型是看漲期權和看跌期權
答案:CD
4.在實踐中,公正原則體現在( )等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項手續
B.公正地處理證券交易中的違法行爲
C.公正地處理證券交易中的違規行爲
D.公開證券市場信息
答案:ABC
5.基金的基本種類有( )。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案:CD
6.證券交易所會員管理工作內容涉及( )等方面。
A.會員資格的申請與批覆
B.會員的權利與義務
C.會員違規行爲的處分
D.特別會員的管理
答案:ABCD
7.在證券公司內部監察工作方面,督促檢查應制度化可以表現爲( )。
A.在組織上,證券公司內部設立專門的稽覈機構
B.在時間上,做到定期與不定期相結合
C.在方式上,全面檢查與抽樣檢查相結合、事先通知與突擊檢查相結合
D.在人員上,內聘與外聘相結合
答案:ABC
8.下述說法正確的有( )。
A.證券交易所一般規定,會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下,交易席位可以轉讓
D.交易席位的受讓方應當是交易所會員
答案:ACD
9.下列( )符合財政部頒發的《證券公司財務制度》的規定。
A.證券公司自營證券可根據自營證券的總市價低於總成本的差額,按季提取和清算跌價準備
B.證券公司從事長期投資業務,按年末長期投資餘額的1%差額提取投資風險準備
C.證券公司應按每年年末應收賬款餘額的0.3%差額提取壞賬準備
D.客戶交易結算資金賬戶按其餘額的3%提取管理費
答案:ABC
10.會員公司因( )等原因,需要變更席位名稱的,應向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。
A.營業部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉讓
答案:ABCD