一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業網點認購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構
B.基金託管人及其代銷機構
C.基金託管人
D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度於( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規交易的證券進行監管。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
4.我國現行有關制度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份考試就上考試大
D.50萬份
5.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%後，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司並予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司，以其自備或租用的業務設施爲( )提供的股份轉讓服務業務。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防範( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結算資金
C.設備服務器故障
D.網絡中斷故障
8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性考試大論壇
C.規範性
D.真實性
9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日爲T日，託該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日爲( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.( )是爲投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。
A.電話服務中心
B.專人服務
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務
11.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
13.證券公司應當向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產品
B.公司的業務風險
C.公司的法定業務範圍
D.公司的服務
14.證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，註冊資本最低限額爲( )。
A.人民幣5000萬元
B.人民幣10000萬元
C.人民幣15000萬元
D.人民幣50000萬元
15.上海證券交易所證券交易的收盤價爲當日該證券最後一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最後一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
16.證券交易所的會員代表由( )擔任。
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
17.下列有關自營業務的說法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營業務的證券公司其註冊資本最低限額應達到2億元人民幣，淨資本不得低於5000萬元人民幣
B.自營業務是證券公司以盈利爲目的、爲自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行爲
C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用於自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券
18.下列不屬於證券公司經紀業務合規風險的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到監管處罰
C.被採取監管措施
D.遭受財產損失
19.下列屬於證券公司經紀業務技術風險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規操作
B.信息技術系統發生技術故障
C.內部控制不嚴
D.違反法律、行政法規和監管部門規章
20.對於不採用累積投票制的議案，在“委託數量”項下填報表決意見，1股代表( )。
A.同意
B.反對
C.棄權
D.不確定
21.下列關於採用限價委託方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是()。
A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經紀商必須幫助投資者以高於限價賣出證券
C.證券經紀商必須幫助投資者以低於限價賣出證券
D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券
22.對情節嚴重的異常交易行爲，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關證券賬戶交易
23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用於交收，( )必須補足。
A.當日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均採用( )的報價方式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
25.在證券交易所進行的證券交易，採用( )方式。
A.公開集中交易
B.價格區間內分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價
26.下列關於交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權限的技術載體
B.交易單元是交易權限的信息載體
C.交易單元是業務權限的技術載體
D.交易單元是業務權限的`信息載體
27.( )是證券經紀業務的一線監管機構。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.證券公司
28.下列不屬於自營業務內部控制的是( )。
A.建立防火牆制度
B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%
D.建立獨立的實時監控系統
29.以下尚未公開的信息中，不屬於內幕信息的有( )。
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權結構發生重大變化
C.上市公司1/4以上監事發生變動
D.上市公司發生重大債務
30.融資融券業務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格爲每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量爲( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
32.公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例爲1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度爲( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
33.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動增加相應的股數並主動爲其開立配股權證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
34.證券公司自營業務的高風險特點主要是指( )。
A.合規風險
B.技術風險請訪問考試大網站/
C.市場風險
D.經營風險
35.下列不屬於證券交易內幕信息知情人的是( )。
A.發行人的監事
B.發行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實際控制人
36.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的()。
A.風險預警指標
B.風險監控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
37.下列( )不屬於禁止內幕交易的主要措施。
A.爲上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離
B.嚴禁從業人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強監管
38.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.下列關於銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.採取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續簡單、清晰，費時少
40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規範圍內依( )自主選擇。
A.資金數量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
【參考答案及解析】
1.【答案詳解】A。上市開放式基金的發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。
2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領取方式發生了變化，即不再掛牌，而是直接將數據傳送到指定交易的營業部，並通過清算系統自動將資金劃撥給該營業部;營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。
3.【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌並予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
4.【答案詳解】C。本題考查權證的交易。投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務。單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位爲0.001元人民幣。權證買入申報數量爲100份的整數倍。
5.【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規定，投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五後，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司並予以公告：在報告期限內和作出報告、公告後二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
6.【答案詳解】A。考查代辦股份轉讓的概念。代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有或租用的業務設施，爲非上市公司提供的股份轉讓服務業務。這種股份並沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
7.【答案詳解】B。證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。營業部經紀業務內部控制的重點是防範挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。
8.【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
9.【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業務規則，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，並可在以後上市流通。
10.【答案詳解】B。專人服務爲投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。基金管理人一般會爲其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務，並貫穿售前、售中和售後全過程。
11.【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
12.【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務.不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。
13.【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務範圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
14.【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資諮詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，註冊資本最低限額爲人民幣5000萬元;經營上述第④～⑦項業務之一的，註冊資本最低限額爲人民幣1億元;經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，註冊資本最低限額爲人民幣5億元。 考試就上考試大
15.【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價爲當日該證券最後一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)。
16.【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代爲履行會員代表職責。
17.【答案詳解】A。A項應改爲：從事證券自營業務的證券公司其註冊資本最低限額應達到1億元人民幣。淨資本不得低於5000萬元人民幣。
18.【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規範性文件、行業規範和自律規則、公司內部規章制度、行業公認並普遍遵守的職業道德和行爲準則
等行爲，可能使證券公司受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B項受到監管處罰是管理風險的影響後果。
19.【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
20.【答案詳解】A。對於採用累積投票制的議案，在“委託數量”項下填報選舉票數;對於不採用累積投票制的議案，在“委託數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
21.【答案詳解】C。限價委託是指投資者要求證券經紀商在執行委託指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低於限價買進證券，以限價或高於限價賣出證券。
22.【答案詳解】C。對情節嚴重的異常交易行爲，證券交易所可以視情況採取下列措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關投資者提交書面承諾。(4)限制相關證券賬戶交易。(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監會查處。
23.【答案詳解】B。最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司爲結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用於完成交收.但不能劃出。如果用於交收，次日必須補足。
24.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均採用電腦報價方式。
25.【答案詳解】A。根據《證券法》第四十條的規定。證券在證券交易所上市交易，應當採用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批准的其他方式。
26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位後向證券交 易所申請設立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務 的基本業務單位。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元 進行證券交易.交易單元是交易權限的技術載體。
27.【答案詳解】B。考查證券經紀業務中證券交易所的監督。證券交易 所是證券經紀業務的一線監管機構。
28.【答案詳解】C。自營業務的內部控制的主要措施包括：(1)建立防火牆制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事後可查證。(4)建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考覈和激勵制度。(8)稽覈部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽覈，出具稽覈報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。C項爲自營業務的規模及比例控制的主要措施。
29.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監事發生變動才構成內幕信息。
30.【答案詳解】A。融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
31.【答案詳解】A。經中國證監會批准，滬、深證券交易所於2009年11月2日正式發佈《交易異常情況處理實施細則(試行)》。
32.【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委託經紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。
33.【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬於資產管理合同中的基本事項之一。
34.【答案詳解】A。證券公司申請從事資產管理業務，其淨資本不低於2億元人民幣，且符合中國證監會關於經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。
35.【答案詳解】B。各證券公司應根據自身的實際情況制定本公司的佣金收取標準，報公司註冊地中國證監會派出機構及營業地證監會派出機構、營業地價格主管部門、營業地稅務部門備案，並在營業場所公佈。證券公司改變佣金收取標準，必須在完成上述備案、公佈程序後方可執行。
36.【答案洋解】B。證券自營業務是指經中國證監會批准經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行爲。 考試大論壇
37.【答案詳解】B。上海證券交易所網絡投票系統基於交易系統，投資者通過交易系統進行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。
38.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
39.【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購外，其他申購均視作無效申購。
40.【答案詳解】B。客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。