你知道證券法律制度有哪些嗎?你對證券法律制度瞭解嗎?下面是本站小編爲大家帶來的關於證券法律制度的知識，歡迎閱讀。
非上市公衆公司
1.覈准
①因股東非公開轉讓股票導致股東累計超過200人。如果股份公司在3個月內將股東人數降至200人以內的，可以不提出申請。
②因股份公司申請其股票向社會公開轉讓。股東人數超過200人的公司申請其股票公開轉讓，向中國證監會申請覈准。未超過200人的，中國證監會豁免覈准，由全國中小企業股份轉讓系統進行審查。
2.與非上市公衆公司有關的股票定向發行
無論是普通公司定向發行股票累計超過200人而成爲非上市公衆公司還是已經成爲非上市公衆公司的發行人定向發行股票，都必須經適中國證監會的核準，而且發行對象必須只能是中國證監會規定的特定對象。
特定對象的`範圍包括下列機構或者自然人：(1)公司股東。(2)公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工。(3)符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。公司確定發行對象時，符合第(2)項、第(3)項規定的投資者合計不得超過35名。
公司申請定向發行股票，可申請一次覈准，分期發行(首期50%，3個月;共12個月)。超過覈准文件限定的有效期未發行的，須重新經中國證監會覈准後方可發行。
主板和中小板的首次公開發行股票
1.發行條件
(1)發行人應當是依法設立且合法存續一定期限的股份有限公司：
①股份有限公司應自成立後，持續經營時間在3年以上;
②有限責任公司按原賬面淨資產值折股整體變更爲股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
(2)發行人已合法並真實取得註冊資本項下載明的資產。
(3)發行人的生產經營符臺法律、行政法規和公司章程的規定;符合國家產業政策。
(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重走變化，實際控制人沒有發生變更。
(5)發行人的股權清晰，控股殷東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。
(6)發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。
(7)發行人具備健全且運行良好的組織機構。
(8)發行人具有持續盈利能力。
(9)發行人的財務狀況良好。發行人發行股票並上市的財務指標應當達到以下要求：①最近3個會計年度淨利潤均爲正數且累計超過人民幣3 000萬元，淨利潤以扣除非經常性損益前後較低者爲計算依據。②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量淨額累計超過人民幣5 000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。③發行前股本總額不少於人民幣3 000萬元。④最近一期期末無形資產(扣除±地使用權、水面養殖權和採礦權等後)佔淨資產的比例不高於20%。⑤最近一期期末不存在未彌補虧損。
(10)發行人募集資金用途符合規定。募集資金原則上應當用於主營業務。除金融類企業外，募集資金使用項目不得爲持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委託理財等財務性投資，不得直接或者間接投資於以買賣有價證券爲主要業務的公司。
(11)發行人不存在法定的違法行爲。
創業板首次公開發行股票
1.發行條件
創業板上市條件標準比主板和中小板上市條件標準要低，有一些條件是相同的，不再贅述。僅就不同之處予以說明。
(1)最近2年連續盈利，最近2年淨利潤累計不少於1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少於5000萬元。淨利潤以扣除非經常性損益前後孰低者爲計算依據。
(2)最近一期期末淨資產不少於2000萬元，且不存在未彌補虧損。
(3)發行後股票總額不少於3000萬元。
(4)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
(5)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
(6)發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行爲。發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在未經法定機關覈准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行爲雖然發生在3年前，但目前仍處處於持續狀態的情形。
創業板首次公開發行股票
1.發行條件
創業板上市條件標準比主板和中小板上市條件標準要低，有一些條件是相同的，不再贅述。僅就不同之處予以說明。
(1)最近2年連續盈利，最近2年淨利潤累計不少於1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業收入不少於5000萬元。淨利潤以扣除非經常性損益前後孰低者爲計算依據。
(2)最近一期期末淨資產不少於2000萬元，且不存在未彌補虧損。
(3)發行後股票總額不少於3000萬元。
(4)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
(5)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
(6)發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行爲。發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在未經法定機關覈准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行爲雖然發生在3年前，但目前仍處處於持續狀態的情形。