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行評回頭看自查報告一
設繩墨而取曲直，立規矩以為方圓 。合規是風險管理的要求，對我們金融行業而言，就是要使我們所有經營活動符合相應的法律法規和監管規定。20XX年，結合第八個 安全年 工作要求，省分行繼續推進合規教育活動，我支行結合自身實際情況，在部內開展了形式多樣的主題教育和業務檢查，通過開展合規學習教育和自查自糾，增強風險控制意識，強化合規經營理念。現就 合規建設回頭看 自查自糾工作報告如下：
合規風險管理總體情況
20XX年上半年，為進一步牢固樹立 安全第一，安全促效益 的觀念，積極有效推進案件防控和 安全年 風險防範工作，我支行制定並下發了《**支行20XX年 安全年 公司業務條線專項檢查計劃》，認真梳理20X年以來的各項業務檢查，如內控工作專項檢查，對20XX年末有餘額以及20XX年以來新發生的存單質押對公授信業務，對保理業務到期檢查，對20XX年全年外匯業務、省級財政國庫集中支付業務的檢查，每月貸後團隊對貸後管理情況進行統計通報等，檢查涵蓋對公條線各部門，業務範圍廣，包括各類專項檢查，定期和因需檢查相結合，力爭及早發現各項業務中的問題並及時糾正，防患於未然。同時，不放鬆對人員因素的合規檢查，從領導到員工，開展一系列的合規教育和培訓，如 每季一課 一班一講一主題 教育、晨會案例學習、專題座談會等，開展公司條線合規制度建設，樹立合規文化。
合規回頭看制度建設及落實情況
管理層高度重視，以身作則，發揮旗幟帶動作用。
結合領導人員 每季一課 要求，**副行長作了題為《學**、明**、守規範》報告，對公司業務條線各部門的全體工作人員及部門對公客戶經理進行了一次廉潔從業教育，並與與會人員重溫了**行關於廉潔自律和合規從業方面的有關規定和要求;支行領導班子成員、各部門主要負責人蔘加省分行組織的領導人員廉潔從業教育輔導講座。在日常工作之餘，各部門領導人員還通過自學，按時完成廉潔從業各項規定學習任務，深入思考和積極踐行，重點掌握 四十五個不準 的涵義，全面提高自己的廉潔自律意識。
落實日常合規工作，使合規工作基礎牢靠，紮在實處
持續開展 一班一講一主題 教育，大力宣傳 安全年 活動的有關要求，部門及團隊負責人定期召集開小組討論會，加強溝通，及時瞭解了員工思想動態，部署工作，提出合規要求，切實提高全體員工的安全合規的意識;金融行業各項政策及管理辦法更新很快，需要及時向部門各崗位傳達最新的辦法並組織學習，例如銀監會最新要求，流動資金貸款支用單筆超過1000萬元的，必須採用受託支付方式，而原來是以3000萬元為標準;按照各部門業務開展階段分工，營銷崗嚴格按照各項業務操作規定開展新業務，貸後管理部門落實新發生業務的首次信貸檢查、存量業務的季度定期檢查，每月對公司類貸款客戶檔案進行檢查，並且每月對對公貸款貸後管理情況進行總結及通報，使得各項業務開展有章可循、控制化、反饋化、規範化;根據要求，與部門員工簽訂了《**支行營業場所社會治安綜合管理、消防安全及安全生產管理工作目標》、營業場所安全員及義務消防員》責任書，並且外請消防部門專業人員組織安全培訓。
組織合規自查自糾，排除隱患，向安全要效益。
一是團隊內部自查和外部各類檢查相結合，嚴格按照制度要求，發現問題，不論大小，如實通報，最大程度地挖掘各類潛在問題，才能防患於未然，疏漏或者對一個小的細節問題忽視大意，就可能會造成巨大的危害，千里之堤，潰於蟻穴，充分說明了這個道理。 二是整改查出問題，堅持 不放過 原則，明確責任，逐一落實，比如支行開展的員工積分制度，定期召開積分人員參加培訓，解疑各類問題，讓員工知其所以然，從根本上糾正了各種不合規現象。三是開展員工違規行為排查，主要針對商業賄賂、虛開賬戶和客戶資料遺失等重大違規，及時掌握員工行為動態。
開展合規制度建設，建設合規文化，不斷改進創新工作。
一是落實日常學習制度，督促員工定期更新自身合規知識框架，保證合規工作的常態化，如******《****支行20XX年 安全年 活動方案》 等各項合規教育檔案，提高合規業務水平和案件防範能力，推動支行整體的風險管理能力建設;二是各團隊根據需要，對分工範圍內業務流程的創新、優化與修改，適應的內外部環境變化要求，如我支行門制定了《**支行貸後管理工作考核辦法》，《**支行中小企業貸後管理辦法》，明確各項管理要求，使合規工作有制可循，有規可依，也便於考核工作效果，通過二次績效分配積極反作用於員工，努力達到考核辦法的要求，形成制度化的治理機制。三是樹立榜樣，每季度評選出 合規之星 等，適時組織合規經驗交流，製作平面展板加強宣傳，強化合規意識。四是進行合規考核制，將合規工作與二次分配績效聯絡起來，使合規建設與員工收益掛鉤，引導員工主動參與合規建設。
總體上，大部門下的團隊細緻化管理、責任到人、業務流程的有機銜接、內外部檢查結合、基礎工作與改進工作並進的方式，增強了風控意識，規範經營銀行回頭看自查報告精選銀行回頭看自查報告精選。讓合規作為經營的一項基本前提條件和重要組成部分，力求覆蓋到每一項業務環節上，滲透到每一位員工心中，不僅要做到 有規可循 ，還要做到高層發動、基層響應，由上至下垂直落實，使每位員工都成為合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者，在全行推行誠信、正直的行為準則，確立為客戶提供最佳服務。
發現問題與下一步措施
本次自查自糾主要發現兩大問題，一是每月對對公貸款貸後管理情況進行了檢查及通報，並對一季度客戶經理貸後管理工作進行了考核並通報。檢查中，發現存在良好欠息和產品覆蓋率不達標等問題，目前已在落實整改中;二是發現個別對公客戶經理工作臺存放大量客戶回單及已加蓋企業公章的重要空白憑證，經過培訓學習，此問題已經基本解決。
下一步我支行將採取三大措施，一是業務條線應主動進行日常和定期的合規性自查，主動向合規部門提供合規風險資訊，積極支援、配合合規部門進行合規風險監測和評估
二是開展有效的合規培訓和教育，包括對新入行員工的合規培訓和合規測試，以及所有員工的'定期合規培訓等。三是培育合規文化銀行回頭看自查報告精選工作報告。進行持續的滲透教育;鼓勵基層員工及時發現和報告合規隱患及風險;及時總結具體操作中的經驗做法，加強合規文化的有效傳承。
行評回頭看自查報告二
6月13日，我所組織召開了政風行風“回頭看”自查自糾專題工作會議，傳達和學習了縣局工作會議精神，發動每個幹部職工圍繞工作作風、履職能力、依法行政、服務態度、工作效率、廉潔自律、服務發展等七方面開展自查自糾，力求找準問題，及時化解矛盾。自開展民主評議政風行風“回頭看”工作以來，在局行評領導小組和各位行評代表的精心指導下，我所通過廣泛宣傳、全面發動、走訪徵求意見和建議等措施和途徑，組織所幹部職工認真排查本單位政風行風建設方面存在的問題，認真開展自查自糾，並取得一定成效。
一、開展民主評議政風行風自查自糾工作情況
我們立足本單位的工作職能,緊貼服務物件，圍繞廣大群眾關注的熱點難點問題，在徵求意見、自查自糾上下功夫，為評議階段和建章立制階段打好基礎。
1、認真宣傳發動，統一思想認識。6月13日，我所組織召開了政風行風自查自糾“回頭看”專題工作會議，傳達和學習了縣局政風行風“回頭看”工作會議精神神，回顧了20xx年政風行風評議工作取得的成績，達到的效果。在去年的基礎上總結了這項工作的經驗並發動每個幹部職工圍繞工作作風、履職能力、依法行政、服務態度、工作效率、廉潔自律、服務發展等七方面開展自查自糾，力求找準問題，及時化解矛盾。
2、加強領導，精心組織安排。㈠是及時成立領導小組。實行單位主要領導負責制，成立了由所長為組長，副所長為成員的政風行風“回頭看”評議工作領導小組，領導小組下設辦公室負責行風評議日常工作，從而確保政風行風評議工作有組織、有領導、健康序地進行。二是結合工作實際，研究制定了《擂鼓財政所行風工作“回頭看”實施方案》，明確了開展政風行風評議活動的指導思想、自查內容及方法步驟，細化每個階段和環節的工作，並落實了責任人。三是將政風行風評議自查自糾工作同深入學習實踐科學發展觀、紮實做好“三提”工作、改變工作作風和建立“五型機關”等文明建立活動有機地結起來，使之相互貫通、相互促進，進一步提高管理服務水平。 四、建立民情反映機制，多渠道聽取群眾呼聲和要求，聘請村級監督員和在財政所懸掛群眾意見箱，形成了覆蓋面較廣的群眾監督體系。 3、拓寬渠道，廣泛徵求意見。一是發放《竹山縣財政系統20xx年度民主評議政風行風“回頭看”調查問卷》共計30份，分發給鎮直機關各單位、廣大幹部群眾，誠懇徵求意見。二是按照包片包線的原則，對各村群眾進行走訪，廣泛徵求他們的意見，積極排查突出問題和矛盾。三是召開政風行風“回頭看”徵求意見座談會。我們邀請了4位政風行風監督員參加了會議，會上大家暢所欲言，對我所在工作作風、履職能力和服務發展等方面提出了很多寶貴意見和合理化建議，對今後進一步加強財政系統政風行風建設和提升管理服務水平提出了明確要求。四是印發了《機關幹部職工政風行風評議自查表》，要求每個幹部職工結合自己的工作職責，對照“七查七看”的內容查詢自身存在的問題。
4、及時梳理，認真落實責任。一是針對內部自查和外部走訪發現的問題，進行分類排隊，綜合分析。二是按照“邊查邊改，邊查邊糾的”工作要求，我所行評辦嚴格落實掛牌銷號制度，實行人人有責，要求每一位駐點幹部努力解決所轄區域的各項問題。 二、存在的問題
二、通過廣泛徵求意見和自查自評，我所在政風行風建設方面主要存在以下問題：
(一)關於工作作風方面
學習風氣不濃，學習的熱情不夠。平常主要忙於應付日常工作，能夠靜下心來用於學習和思考問題的時間不多，對業務和政策的鑽勁不夠。所內有的同志還沒有站在全域性的高度去思考問題，大局觀念不強，溝通協調不夠。工作缺乏計劃性，“頭痛顧頭、腳痛顧腳”，隨意性較強，沒有形成很好的合力。
(二)關於履職能力方面
協調解決複雜問題的能力不強，在解決實際問題時，工作方法比較單一，對相關的政策研究的不透，工作思路不夠開闊、解決問題的方法也不夠多，力度不夠，碰到問題往往束手無策，沒有積極主動地探索解決問題的方法。
(三)關於工作效率方面
工作效率不高，執行力有待加強。有些幹部職工對履行自身工作職責方面缺乏時間觀念和責任心，缺乏創新精神和奉獻精神，對領導交辦的任務不能按時、按質完成，致使整體工作效率不高。
(四)關於服務經濟發展方面
雖然在服務鄉鎮建設，推動鎮域經濟發展方面我所做出了較大的貢獻，但與上級部門的要求仍然存在一定的差距，與相關部門的溝通協調不夠，造成有些工作進度不理想。
三、整改措施
針對上述四類問題，我們在分析原因的基礎上，對每一類問題涉及到的具體事項都進行了掛牌登記，明確了督辦人、責任人和銷號時間，提出了初步的解決方案，具體思路和措施如下：
1、強化學習，加強隊伍能力作風建設。一方面要將開展民主評議政風行風“回頭看”工作同深入學習實踐科學發展觀活動有機結合起來，加強政治理論學習和業務知識學習，不斷提高服務和保障發展的能力;另一方面要不斷制定和完善學習計劃，根據實際工作的需要，調整學習內容，及時、深入、系統地學習相關的政策、法律、法規，以提高隊伍整體工作素質和服務水平。再一方面，加強所內工作人員業務知識的學習，鼓勵同志們積極參加各種業務知識技能的學習和培訓，以加強業務水平，更好的完成工作任務。
2、嚴格管理，突出行政效能建設。首先，加強效能建設，提高辦事效率，規範辦事程式，改進工作作風，及時解決人民群眾關注和反映強烈的實際問題。二是加強制度建設，進一步修訂和完善幹部工作點評制度、工作督辦制度和重點專案掛牌銷號制度等各項制度，不斷規範機關內部管理。三是加強廉政建設，要求幹部職工牢固樹立“廉潔從政、勤政為民”的意識，樹立部門良好的幹部形象。
3、分類排隊，積極化解疑難問題。對經過自查自糾清理出來的疑難問題和待解決的問題，認真研究，分類化解，對符合政策、能解決的限時解決一批;對需要溝通協調才能解決的，及時會同相關單位協調解決一批;對需報請政府批准的，收集資料迅速上報一批;對不符合政策法規暫時不能解決的，在耐心向服務物件做好解釋工作的同時備案一批。
4、積極服務，不斷推進專案建設。積極配合鄉鎮做好谷竹高速公路的建設，協調配合鎮黨委政府“兩葉一菜’的總體鎮域經濟發展規劃，以及”柱房百公路城鎮帶“的建設，充分發揮財政所的工作職能，搞好各項資金的管理、檢查監督。
5、理順機制，加強基層財政所建設。加強與縣局和鎮政府的溝通和協調，落實各項預算，作好擂鼓政府的參謀，通過自查自糾，我所取得了一定成效，但有些問題可能還沒有完全查擺出來，整改還不是很到位。今後，我們將繼續努力查擺工作中存在的問題和不足，做到讓群眾滿意，讓行評代表滿意，讓領導滿意。力爭通過民主評議政風行風活動，內強素質，外塑形象，努力建設一隻思想過硬、業務精通、精神面貌煥然一新的基層財政管理隊伍。