根據有關的法律、行政法規和部門規章的規定，從事證券投資諮詢和資信評估業務必須取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事 各種形式證券投資諮詢和資信評估業務。上述業務人員必須取得從業資格並加入一家有從業資格的機構後，方可從事上述業務。
證券投資諮詢機構和資信評估員申請取得從業資格，必須具備下列條件：
1、具有中華人民共和國國籍；上述從業人員必須具有中華人民共和國國籍，並依照我國憲法和法律的規定享受公民的權利，履行公民的義務；
2、具有完全的民事行爲能力；完全民事行爲能力是指公民以自己獨立的行爲享受受民事權利、承擔民事義務的能力；
3、品行良好、正直誠實、具有良好的職業道德；
4、未受過刑事處罰或者證券業務有關的嚴重行政處罰；
5、具有大學本科以上學歷；
6、必須具備證券專業知識和從事證券業務兩年以上經驗；
7、透過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試；
8、中國證監會規定的其他條件。
對於符合上述條件，申請執業的人員，由中國證監會審批，頒發執業證書。依照我國法律、行政法規和部門規章的規定，上述人員不得同時在兩個或者兩個以上的機構執業。認定專業證券投資諮詢機構、資信評估員從事其業務資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
